“两个环节”提升融资效率 注册制维度上市公司已达223家

“两个环节”提升融资效率 注册制维度上市公司已达223家

“中国证监会初步建立了‘一个核心、两个环节、三个市场化安排’的注册体系结构。”在10月15日召开的第十三届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议上,中国证监会主席易会满就股票发行注册制,改革的相关工作作了汇报,他说,“两个环节”就是将考试和注册分为两个环节:交易所考试和在证监会注册,各有侧重,相互衔接。

易会满指出,交易所审计主要是通过向发行人提问和回答,督促发行人“讲清楚”,中介机构“核实清楚”,让投资者“看清楚”,向证监会提交对企业是否符合发行上市和信息披露要求的审计意见。中国证监会在注册过程中对交易所审计质量、发行条件和信息披露等重要方面进行检查和监督。同时,综合运用多因素核查、现场监督、现场检查、监督执法等方式。落实信息披露责任,提高信息披露质量。目前已开展32次现场监管和5次现场检查,对违反信息披露规定的22家发行人和中介机构及46名责任人采取监管措施。三、信息披露问题严重的企业可以不注册,也可以由发行人自行撤回注册申请。

AVIC证券首席经济学家董中云在接受《证券日报》采访时表示,在原审批制度的发行过程中,发行人必须向证监会报告,证监会审核发行申请文件。在作出批准发行的决定后,发行人可以前往发行股票。在注册制下,根据中国证监会发布的《创业板股票科技创新板发行与注册管理办法》,发行人必须首先向交易所申报并提交注册申请文件。交易所将根据规定的条件和程序审查发行人的申请。同意发行并上市后,应向中国证监会提交审核意见、发行人注册申请文件及相关审核材料,履行发行注册手续。最后,在证监会做出批准注册的决定后,发行人可以发行股票

董中云进一步解释道,“在这个过程中,交易所审计和证监会注册各有侧重。交易所主要通过向发行人提出审计问题和回答问题的方式开展审计工作,重点判断发行人是否符合发行、上市和信息披露的要求。中国证监会的注册程序主要关注关注,交易所,发行上市的内容是否有遗漏,审核程序是否符合要求,发行人在发行条件和信息披露要求等主要方面是否符合相关规定。可以说,交易所更注重对发行申请内容的审查,而证监会更倾向于对审核过程的合规性进行审查,但同时证监会也保留对申请内容进行审查的权利。例如,证监会认为交易所影响了发行条件。如果主要问题不是基于关注或交易所,的审计意见,则可以将其退回交易所进行补充审查。”

中国国际经济交流中心经济研究部副主任刘向东在接受《证券日报》记者采访时表示:“与审批制度相比,‘两个环节’的审查和登记机制有效地连接和延续了审批制度的优势。通过审查环节的协调,形成监督激励机制,引导上市公司提高信息披露质量。同时,通过注册环节提高上市公司的融资效率,降低上市融资门槛。通过与受审查的公司协调连接安排,我们将确保向注册制度过渡,并确保标准

据记者《证券日报》统计,截至2019年10月16日,上交所科技创新板股票发行上市审核系统自2019年3月18日正式投入运行,共受理企业464家。其中,受理企业29家,查询企业116家,上海市委会议通过20家,暂停企业1家,提交注册企业29家,已生效注册企业197家,未注册企业1家,终止注册企业3家,暂停并更新财务报告26家,经审核终止企业42家;根据创业板证券交易所信息披露网站的数据,创业板注册系统共受理415宗IPO申请,其中受理45宗,查询119宗,通过上海市委会议25宗,暂停审核1宗,提交注册25宗,注册生效45宗,暂停审核152宗,终止(撤回)3宗。

总体而言,截至10月16日,科技创新板上市公司185家;创业板注册系统中有38家上市公司,共计223家。

谈到注册制下的审计效率,董中云表示,与证监会独立承担股票发行全部审计工作的审批制相比,在注册制下,审计权力“下放”到沪、深、交易所,有助于提高工作效率。

(证券日报)

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